НКЦПФР буде контролювати професійну придатність та ділову репутацію посадових осіб профучасників

27 жовтня 2022 року НКЦПФР прийняла рішення №1272 «Про погодження осіб (кандидатів) на посади у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану» (далі – рішення 1272).

Рішенням №1272 встановлено, що тимчасово на період дії воєнного стану контроль професійної придатності фізичних осіб щодо відповідності вимогам, встановленим законодавством, та оцінка їх ділової репутації здійснюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку шляхом погодження осіб (кандидатів) на посади (виконання функцій) у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, перелік яких визначено п.1 цього рішення.

Також Рішенням 1272 затверджено Порядок погодження осіб на посади у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану.

Погодження НКЦПФР повинні пройти фізичні особи, які обрані/призначені на посади (розпочали виконання функцій), що зазначені у пункті 1 цього рішення, після набрання чинності цим рішенням.

Також погодженню НКЦПФР протягом 90 днів з дня набрання чинності цим рішенням підлягають фізичні особи, які займають посаду головного бухгалтера (фізичні особи, на які покладено ведення бухгалтерського обліку) у профучасника або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку профучасника на юридичну особу, з якою укладений відповідний договір, фізичні особи, які безпосередньо здійснюють ведення бухгалтерського обліку цього профучасника, які були прийняті на роботу або розпочали здійснення ведення бухгалтерського обліку профучасника відповідно до договору про здійснення бухгалтерського обліку у період дії воєнного стану до набрання чинності цим рішенням або протягом 3-х місяців до початку дії воєнного стану та не мали чинного кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків станом на дату прийняття на роботу/ початку ведення бухгалтерського обліку.

Згідно з Рішенням 1272, підтвердженням належного рівня професійних знань, досвіду та навичок є наявність у фізичної особи документа, що підтверджує її кваліфікацію на ринках капіталу та організованих товарних ринках, виданого відповідно до вимог законодавства юридичними особами, зазначеними у додатку 2 до Порядку (Одеський національний економічний університет (ОНЕУ) та Київська школа економіки (КSЕ)).

Також встановлено, що тимчасово на період дії воєнного стану норми ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках її окремими видами щодо необхідної кількості сертифікованих фахівців ліцензіата не застосовуються.

У період дії воєнного стану та до 90 днів після його завершення, за умови дотримання вимог, встановлених у пункті 4 цього рішення, мають право продовжувати здійснювати відповідну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках фізичні особи, в яких завершився (завершується) у період дії воєнного стану строк дії таких належних їм документів:

кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

сертифікат на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Відповідно до Рішення 1272 втратили чинність:

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.03.2022 №160 «Щодо дії сертифікатів на право вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках на період дії воєнного стану»;

рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.03.2022 № 199 «Щодо осіб, які мають право на вчинення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках на період дії воєнного стану».