Схвалено проект Положення про провадження аудиту профучасників

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку схвалила проект Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) в професійних учасниках фондового ринку.

Як стверджують у НКЦПФР, аналогів такого документа до сьогодні не було і впровадження цих рекомендацій – в першу чергу, потреба ринку, представники якого теж брали активну участь у розробці. «В результаті роботи над документом ми отримали збірник рекомендацій щодо провадження внутрішнього контролю у цих компаніях», - зазначає Олег Мисюра, директор контрольно-правового департаменту НКЦПФР

 Що стосується змісту документа, то в ньому прописані вимоги щодо принципів діяльності служби внутрішнього аудиту, її організаційної структури, завдань та функцій, а також вимоги до проведення внутрішнього контролю і оформлення результатів перевірки. Крім того, Положення передбачає відповідальність особи, яка здійснює аудит, а також провадження контролю зі сторони НКЦПФР.

Положення розроблене на підставі Законів України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринку фінансових послуг», «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом з метою регламентування порядку і особливостей створення та організації роботи підрозділу або посадової особи, що провадить внутрішній контроль в професійних учасниках фондового ринку.

 Нині Положення направлено до профільних міністерств та відомств для погодження.

За повідомленням
прес-служби НКЦПФР