Вступили в силу новые правила сертификации специалистов по вопросам фондового рынка

Сайт "ЮРЛИГА",18 ноября 2013 года

 http://jurliga.ligazakon.ua/news/2013/11/18/101535.htm

Соответствующие изменения приняты НКЦБФР с целью обеспечения контроля за деятельностью лиц, осуществляющих профессиональную деятельность с ценными бумагами.

Сегодня, 18 ноября, вступило в силу решение НКЦБФР от 13.08.2013 г. № 1464, которым утверждено Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка.

В соответствии с нормами документа, Комиссия выдает сертификаты на право осуществления действий, связанных с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке:

1) торговля ценными бумагами;

2) депозитарная деятельность;

3) управление активами институционных инвесторов;

4) организация торговли на фондовом рынке;

5) клиринговая деятельность;

6) деятельность по управлению ипотечным покрытием.

Сертификации подлежат такие лица:

- руководитель юридического лица;

- заместитель руководителя юридического лица, который согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами юридического лица отвечает за осуществление юридическим лицом профессиональной деятельности на фондовом рынке (в случае наличия такого заместителя);

- руководитель соответствующего структурного подразделения юридического лица, осуществляющего операции относительно ценных бумаг (в случае наличия такого подразделения);

- специалисты, осуществляющие действия, связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке.

В случае наличия у юридического лица, осуществляющего профдеятельность на фондовом рынке, филиала, представительства, отделения и других обособленных подразделений сертификации также подлежат:

- руководитель обособленного подразделения;

- заместитель руководителя обособленного подразделения, который согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами обособленного подразделения отвечает за осуществление подразделением профессиональной деятельности на фондовом рынке (в случае наличия такого заместителя);

- руководитель соответствующего структурного подразделения этого обособленного подразделения, осуществляющего операции относительно ценных бумаг (в случае наличия такого структурного подразделения);

- специалисты, осуществляющие действия, связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Если юрлицо выполняет несколько видов профдеятельности на фондовом рынке, то руководитель и соответствующий заместитель руководителя юрлица, который в соответствии с должностными обязанностями осуществляет руководство всеми структурными подразделениями профессионального участника фондового рынка, непосредственно привлеченными к осуществлению профессиональной деятельности на фондовом рынке (в случае его наличия), должны пройти сертификацию в установленном порядке по тем видам профессиональной деятельности с ценными бумагами, которые это юридическое лицо осуществляет согласно полученным лицензиям.

Лицо считается сертифицированным с даты начала действия сертификата. Сертификат не подлежит передаче для использования другим физлицам.

Сертификат выдается на срок действия квалификационного удостоверения. Дата окончания действия сертификата является последним днем действия квалификационного удостоверения. Сертификат по установленной форме согласно приложению 1 к этому Положению выдается на основании приказа Председателя Комиссии и действует на всей территории Украины. Дата начала и дата окончания действия сертификата указываются на бланке сертификата.

Напомним, что НКЦБФР решила, как сертифицировать специалистов по фондовому рынку, в связи с чем утвердила новое Положение о сертификации специалистов по вопросам фондового рынка.