Уточнены лицензионные условия профдеятельности по управлению активами институционных инвесторов

ЮРЛИГА, 11 лютого 2016 року

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2016/2/11/141247.htm

Заявитель имеет право обжаловать действия органа лицензирования

НКЦБФР решением от 12 января 2016 года № 11 утвердила Изменения к Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

Большинство положений документа изложено в новой редакции и внесены дополнения.

Установлено, что лицензиат не может иметь контроля (решающего влияния) (в значении, приведенном в ст. 1 Закона «О защите экономической конкуренции») со стороны резидентов государств, которые осуществляют вооруженную агрессию против Украины (в значении, приведенном в ст. 1 Закона «Об обороне Украины»), и/или действия которых создают условия для возникновения военного конфликта и применения военной силы против Украины.

Требования Лицензионных условий распространяются на места осуществления профессиональной деятельности лицензиата, указанные в документах, прилагаемых к заявлению о получении лицензии (с учетом изменений к ним, представленных лицензиатом в орган лицензирования).

Указывается также, что заявитель имеет право обжаловать действия органа лицензирования в порядке, установленном законом.

Кроме того предусмотрено, что исполнительный орган лицензиата (кроме банка) должен находиться в помещении по местонахождению, указанному в Едином госреестре юрлиц и физлиц - предпринимателей и общественных формирований. Документы, которые касаются осуществления профдеятельности, должнысохраняться в этом помещении.

Лицензиат обязан обеспечить доступ в помещение и доступность услуг, которые предоставляются в соответствии с лицензией на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке, инвалидам и маломобильным категориям населения.

Если в течение срока рассмотрения Комиссией заявления о выдаче лицензии и соответствующих документов у заявителя произошли изменения в каких-либо сведениях, которые предоставлялись в этих документах, то заявитель обязан:

- в течение 5 рабочих дней с даты наступления этих изменений (относительно резидентов) уведомить о них Комиссию;

- в течение 15 рабочих дней с даты наступления этих изменений (в отношении нерезидентов) уведомить о них Комиссию.

Также отмечается, что по желанию соискателя лицензии лицензия может быть выдана НКЦБФР на бумажном носителе.