Решено, как идентифицировать публичных деятелей при проведении финансовых операций

ЮРЛИГА, 12 августа 2015 года

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2015/8/12/132816.htm

Госфинмониторинг разработал Методические рекомендации по выявлению и идентификации публичных деятелей и обеспечению проведения их финансовых операций.

Данные рекомендации в первую очередь разработаны для субъектов первичного финансового мониторинга, однако будут полезными для использования работниками государственного финмониторинга, правоохранительными и судебными органами, а также научными работниками.

Идентификация, верификация и изучение публичного деятеля, как правило, включают следующие мероприятия:

- проведение первоначальной идентификации и верификации во время установления деловых отношений;

- углубленная проверка информации о публичном деятеле в случае сомнения относительно достоверности или полноты предоставленной им информации;

- уточнение идентификационных данных и другой имеющейся информации о публичном деятеле в случае их изменения или истечения срока действия документов, на основании которых проводились идентификация, верификация, изучение.

При изучении публичного деятеля СПФМ рекомендовано:

- исследовать содержание его деятельности;

- оценивать его финансовое состояние;

- анализировать соответствие финансовых операций специфике его деятельности;

- определять его принадлежность к категории публичных деятелей или связанных с ними лиц;

- выяснять все данные относительно адреса места проживания или места его пребывания;

- устанавливать цель деловых отношений.

На основании анализа идентификационных данных публичного деятеля, других имеющихся сведений и информации о нем и его деятельности СПФМ осуществляет оценку риска.

При изучении публичного деятеля СПФМ рекомендуется: исследовать содержание его деятельности; оценивать финансовое состояние; устанавливать цель деловых отношений и т.д.