Решено, как будет проводиться национальная оценка рисков в сфере отмывания доходов

ЮРЛИГА, 21 вересня 2015 року

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2015/9/21/134547.htm

Национальная оценка рисков проводится систематически

Постановлением от 16 сентября 2015 г. № 717 Кабмин и Нацбанк утвердили Порядок проведения национальной оценки рисков в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Участниками национальной оценки рисков являются субъекты государственного финмониторинга, другие госорганы, которые осуществляют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. К проведению национальной оценки рисков могут привлекаться заинтересованные общественные организации и научные учреждения.

Ответственным за проведение национальной оценки рисков является Госфинмониторинг.

Национальная оценка рисков проводится систематически, но не реже 1 раза в 3 года.

Национальная оценка рисков охватывает систему предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в частности правоохранительную и судебную систему, деятельность специально уполномоченного органа, финансовый сектор, надзорную деятельность субъектов госфинмониторинга и независимую профессиональную деятельность.

Каждый участник национальной оценки рисков определяет лицо на уровне заместителя руководителя органа (или руководителя самостоятельного структурного подразделения), ответственное за представление Госфинмониторингу информации, необходимой для проведения национальной оценки рисков.

Источниками информации, необходимой для проведения национальной оценки рисков является, в частности, статистическая информация и административные данные органов госвласти, результаты оценки объемов теневой экономики, отчеты правоохранительных органов, результаты выборочного анализа судебных решений в уголовных делах, а также результаты изучения общественного мнения.

Информация, которая подается для проведения национальной оценки рисков, должна использоваться исключительно в служебных целях. Доступ к ней третьих лиц осуществляется в случаях, предусмотренных законодательством. Лицо, получившее информацию, несет ответственность за ее сохранность и защиту.

Национальная оценка рисков проводится в соответствии с методикой, подготовленной Госфинмониторингом и согласованной с Минфином в соответствии с Рекомендациями Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), с учетом международного опыта и предложений экспертов международных организаций и должна включать аналитическую и математическую составляющие части.

По результатам национальной оценки рисков Госфинмониторинг готовит и подает в установленном порядке Кабинету Министров предложения относительно осуществления мероприятий, направленных на предотвращение возникновения и/или уменьшение негативных последствий выявленных рисков.