Проверки не доросли до пирамиды

Евгений Хвостик, "Коммерсантъ-Украина", №147, 2009

http://kommersant.ua/doc.html?docId=1231665

В США опубликован доклад, из которого следует, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США несколько раз имела возможность раскрыть махинации Бернарда Мэдоффа, но сделать этого так и не смогла. Внимание регуляторов не привлекали даже публикации в уважаемых деловых изданиях.
В США 2 сентября были опубликованы результаты ревизорской проверки Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) под названием "Расследование причин, приведших к тому, что SEC не смогла раскрыть мошенническую схему Бернарда Мэдоффа". 22-страничный документ представляет собой краткое содержание доклада из 450 страниц, который вскоре опубликуют.
В декабре 2008 года стало известно, что 71-летний финансист Бернард Мэдофф и его фирма Bernard L. Madoff Investment Securities управляли финансовой пирамидой объемом $65 млрд. Власти узнали об этом после того, как сам Мэдофф рассказал о природе своего бизнеса сыновьям, а те поручили своему юристу связаться с ФБР. В ходе разбирательств господин Мэдофф полностью признал свою вину. В июне этого года суд приговорил Бернарда Мэдоффа к 150 годам тюрьмы.
Даже краткое содержание доклада позволяет сделать вывод, что действия сотрудников соответствующих управлений SEC не выдерживают критики. В докладе сообщается, что неспособность SEC обнаружить махинации финансиста не связана с тем, что один из бывших сотрудников SEC – помощник директора Эрик Свансон – какое-то время состоял в любовной связи с племянницей Бернарда Мэдоффа Шаной. Однако проверяющие указали, что на протяжении нескольких лет SEC не раз получала "более чем достаточную информацию", которая могла и должна была привести к началу полномасштабного расследования бизнеса Бернарда Мэдоффа и раскрытию его махинаций, но этого так и не было сделано. С 1992 по 2008 год SEC шесть раз получала такую информацию. За все эти годы SEC провела три проверки и расследования, однако из-за неопытности сотрудников SEC, проводивших расследования, или из-за слишком формального отношения к проверкам все они не дали результатов.
Дважды сведения о том, что фирма Мэдоффа может быть пирамидой, публиковали известные и уважаемые американские СМИ – журнал Barron`s и специализированное издание MARHedge. После одной из таких публикаций, в которой говорилось, что компания Мэдоффа умудряется получать подозрительно высокие прибыли, сотрудники SEC даже провели беседу с господином Мэдоффом, но "неопытность сотрудников и недостаточное понимание операций с акциями и опционами не позволила им прийти к выводу, что Мэдофф не смог предоставить внятных объяснений того, как у него это получается делать".
В докладе делается вывод, что SEC никогда толком не расследовала действия Бернарда Мэдоффа. Если бы, как утверждается в докладе, финрегуляторы провели необходимые проверки в любое время с 1992 по 2008 год, махинации были раскрыты намного раньше прошлого декабря.