Правила финансового мониторинга меняются

StockWorld, 12 травня 2016 року

https://www.stockworld.com.ua/ru/news/pravila-finansovogho-monitoringha-mieniaiutsia

Новое Положение об осуществлении финансового мониторинга вступило в силу.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) сообщила, что вчера, 11 мая 2016 года, вступила в силу новая редакциия Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Информация об этом опубликована на сайте ведомства.
 
Сообщается, что положение разработано с целью приведения в соответствие с требованиями Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
 
«Новая редакция Положения значительно меняет подходы при назначении работника, ответственного за проведение финансового мониторинга, правил проведения финансового мониторинга и программ его осуществления, подготовки персонала (работников) субъекта первичного финансового мониторинга, осуществления идентификации, верификации, изучения и уточнения информации о клиенте, обеспечение выявления финансовых операций и управления рисками», – указали в пресс-службе Комиссии.
 
НКЦБФР также обращает внимание участников рынка на новый раздел Положения об особенностях осуществления идентификации клиентов. Раздел четко установливает отдельные случаи, в которых необходимо осуществлять идентификацию клиентов.
 
Кроме того, значительно усовершенствован процесс выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу. Осуществлено распределение между признаками обязательного финансового мониторинга и субъектами, которые могут их проявлять.
 
С целью оптимизации системы финансового мониторинга документ содержит в себе порядок осуществления приостановления и возобновления проведения финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга.