НКЦБФР утвердила документ, предусматривающий действия депозитарных учреждений, работающих в зоне АТО

Сергей Саченко, "ЮРЛИГА", 14.11.2014

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2014/11/14/120064.htm

НКЦБФР утвердила документ, предусматривающий действия депозитарных учреждений, работающих в зоне антитеррористической операции

Правовые известияНациональная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку приняла решение «О предотвращении нарушений прав инвесторов и избежании рисков профессиональных участников» на своем плановом заседании 11 ноября 2014 года.

«Документ был разработан в связи с ситуацией, которая сложилась на отдельных территориях Донецкой и Луганской областей, которая может привести к возникновению угрозы завладения посторонними лицами информацией, документами и имуществом участников фондового рынка. Главной задачей регулятора в этой ситуации является обеспечение защиты прав инвесторов и предотвращение и избежание рисков в деятельности профессиональных участников фондового рынка», - отметила Ирина Курочкина, директор Департамента регулирования депозитарной и клиринговой деятельности НКЦБФР.

Документ предусматривает, что депозитарные учреждения, которые работают на Отдельной территории (в населенных пунктах Донецкой и Луганской областей, находящихся на территории проведения антитеррористической операции), должны в течение пяти рабочих дней со дня вступления в силу этого решения сообщить НКЦБФР и НДУ (Национальному депозитарию Украины) о невозможности (при такой неспособности) выполнять любую из своих функций с указанием даты приостановления ее осуществления. В случае неполучения уведомления в течение пятнадцати рабочих дней со дня вступления в силу этого решения, Комиссия посчитает депозитарное учреждение и/или его структурные подразделения такими, которые остановили деятельность со следующего дня после последнего выхода на связь с НДУ и неподдержания ее в течение пяти рабочих дней подряд. Также этим документом регулятор рекомендует в течение пяти рабочих дней со дня вступления в силу таким депозитарным учреждениям и/или их структурным подразделениям временно изменить свою фактическую локацию вне Отдельной территории, Автономной республики Крым и города Севастополя на период до окончания проведения антитеррористической операции и создания условий, необходимых для восстановления осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке по местонахождению. После чего в течение пяти рабочих дней предоставить НКЦБФР и НДУ соответствующее письменное уведомление об этих изменениях (с указанием нового местонахождения и графика работы) и в течение пятнадцати рабочих дней - копию договора, подтверждающего право временного пользования помещением.

В случае, если депозитарное учреждение не изменило свое местонахождение, оно должно в течение пяти рабочих дней со дня вступления в силу этого решения передать базы данных депозитарного учета и информацию, необходимую для доступа к ним (пароли) в НДУ (с помощью разработанного НДУ специального сервиса), после чего остановить проведение любых операций по счетам депонентов ценных бумаг, открытых в депозитарном учреждении или его структурном подразделении, до окончания проведения антитеррористической операции и создания условий, необходимых для восстановления осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Если депозитарное учреждение не выполнит предусмотренных этим решением действий, то должно прекратить проведение операций, связанных с приобретением или прекращением прав собственности на ценные бумаги, в том числе по проведению расчетов в ценных бумагах по сделкам относительно них, и сообщить об этом Расчетному центру. В случае получения от НДУ уведомления Расчетный центр должен прекратить прием к исполнению обязательств по договорам с ценными бумагами.

Добавим, что во время обнародования проекта одобренного документа были получены и учтены предложения и замечания от НДУ (Национального депозитария Украины), ПАРД (Профессиональной ассоциации регистраторов и депозитариев) и АФП (Ассоциации «Фондовое партнерство»).

Сейчас документ подан на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины; он вступит в силу со дня его официального опубликования.