НКЦБФР продолжает применять санкции

StockWorld, 2 грудня 2015 року

https://www.stockworld.com.ua/ru/news/nktsbfr-prodolzhaiet-primieniat-sanktsii

Регулятор не останавливает работу по правоприменению.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) продолжает раскрывать общественности детали процессов в направлении правоприменения на рынке ценных бумаг.

Как сообщила пресс-служба регулятора, за прошедшую неделю, с 23 по 27 ноября 2015 года, уполномоченные лица Центрального аппарата НКЦБФР вынесли восемь постановлений о наложении санкций за правонарушение.

В частности, применены такие санкции к профессиональным участникам фондового рынка, эмитентам, юридическим и физическим лицам: за непредставление информации в Комиссию (5); за невыполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах (2); за нарушение требований законодательства и нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (1).

Согласно обновленным данным Комиссии, с начала текущего года по данным только Центрального аппарата НКЦБФР было рассмотрено 522 дела о правонарушениях на рынке ценных бумаг. Регулятор наложил 328 финансовых санкций на сумму 2,82 млн грн. Кроме того, было вынесено 129 предупреждений, а также уплачены 157 штрафов на 1,15 млн грн.

«Своевременное раскрытие участниками рынка информации играет значительную роль, но случаи непредставления информации регулятору и системе раскрытия все еще не единичны. Накладывая санкции за такие правонарушения, Комиссия пытается учесть все сопутствующие обстоятельства и, кроме выявления таких нарушений, проводить работу по их предупреждению», – резюмировали в регуляторе.