Лицензирование профессиональных участников фондового рынка

StockWorld, 19.03.2015

http://www.stockworld.com.ua/ru/education/basics/litsienzirovaniie-profiessional-nykh-uchastnikov-fondovogho-rynka

Что такое лицензирование на рынке ценных бумаг, как получить или переоформить лицензию на профдеятельность, объясняет Ирина Устенко, директор департамента регулирования деятельности торговцев ценными бумагами и фондовых бирж Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР).

Общеизвестно, что для ведения профессиональной деятельности необходимо определенное разрешение, то есть лицензия. Это документ, который подтверждает право юрлица предоставлять определенные услуги и гарантирует, что эти услуги качественные и отвечают требованиям закона. Лицензирование того или иного вида деятельности проводит уполномоченный государственный орган. Фондовый рынок – не исключение, и его профучастники осуществляют свою деятельность на основании лицензий, выданных регулятором. В данном случае таким органом является Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР), которая принимает решения о выдаче лицензий, об их аннулировании, переоформлении и т.д.

Чтобы оценить всю серьезность и ответственность процесса лицензирования, достаточно разобраться с документом, регулирующим эту процедуру. Им является актуализированное решение Комиссии № 817 «Об утверждении Порядка и условий выдачи лицензий на осуществление некоторых видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензий, выдачи дубликата и копии лицензии» с изменениями от 16 декабря прошлого года. Это довольно-таки объемный документ. Комиссия разработала его для исполнения норм закона о ценных бумагах, а также в соответствии с европейскими директивами. Порядок определяет условия, при которых осуществляется выдача лицензии, а также описывает процедуру и список документов, которые следует подавать регулятору.

Для начала давайте определим, какие виды деятельности на фондовом рынке подлежат лицензированию. Итак, к ним относится:

1.         Деятельность по торговле ценными бумагами:

• дилерская;
• брокерская;
• деятельность по управлению ценными бумагами;
• андеррайтинг (сопровождение эмиссии ценных бумаг).

2. Деятельность по организации торговли на фондовом рынке.

3. Деятельность по управлению ипотечным покрытием.

4. Депозитарная деятельность, включающая виды деятельности, предусмотренные действующими на сегодня законами о депозитарной деятельности в Украине.

5. Клиринговая деятельность.

Также лицензированию подлежит деятельность институтов совместного инвестирования (ИСИ), но этот процесс регулируется  отдельным Положением.

Для получения лицензии заявитель должен:

1. Предоставить в общий отдел Комиссии (или направить по почте заказным письмом) заявление о выдаче лицензии. Оно должно быть написано на государственном языке.

2. Приложить к заявлению два экземпляра перечня документов, предоставляемых на выдачу лицензии. Один из экземпляров с отметкой Комиссии о принятии документов впоследствии направляется обратно заявителю.

3. Предоставить  документы  и  в  электронной  форме  с  помощью  автоматизированной  системы,  размещенной  на  официальном  сайте  Комиссии.

К заявлению о выдаче лицензии прилагаются документы, исчерпывающий перечень которых установлен Порядком.

В целом, это стандартизированный список, но он может варьироваться в зависимости от вида деятельности, который подлежит лицензированию. Среди основных документов – заявление о выдаче лицензии, копия устава и выписки из единого государственного реестра. Отметим, что новый перечень документов и требования к претендентам на лицензию был дополнен документами по идентификации владельцев, сведениями об их деловой репутации, а также деловой репутации заявителя и его персонала. Это должно гарантировать допуск на рынок только добропорядочных участников, информацию по раскрытию структуры собственности, что, в свою очередь, позволит Комиссии определить всех собственников и контролеров участника фондового рынка, и установить его связи с другими финансовыми учреждениями.

В случае, если профучастник получает лицензию впервые, он также должен подать в Комиссию исчерпывающие финансовые данные как о себе, так и о своих существенных владельцах.

Заявитель имеет право, кроме документов, предусмотренных законодательством, предоставить также другие, содержащие информацию о финансовом состоянии заявителя и владельцев с существенным участием, наличии собственных средств, источниках их происхождения, деловой репутации соответствующих лиц и т.п.

Все документы должны быть оформлены в соответствии с требованиями Порядка выдачи лицензий на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке,  в том числе касательно нотариального заверения, перевода (в случае необходимости), а также заполнения установленных Комиссией форм.

Получив заявление на выдачу лицензии и пакет документов, Комиссия приступает к их рассмотрению и проверке. На рассмотрение документов компаний, в которых владельцами  являются резиденты, отводится 3 месяца, нерезиденты – 6 месяцев. Однако на практике эта процедура осуществляется быстрее.

Решениео выдаче или отказев выдачелицензиипринимаетсяна заседаниирегулятора. При этом, для принятия такого решения НКЦБФР может пригласить на свое заседание руководителя заявителя.

 Регулятор может отказать в выдаче лицензии, если:

• предоставлены не все документы;
•  нарушена процедура их оформления;
•  сведения оказались недостоверными;
•  документы по своей сути не отвечают условиям выдачи.

В случае положительного решения Комиссии заявителю направляется письмо, в котором указывается необходимость оплаты административной услуги по выдаче лицензии в течение месяца. Стоимость её составляет три тысячи грн. После получения Комиссией данных по оплате заявитель может получить лицензию в НКЦБФР. 

Теперь рассмотрим ситуации, когда участник рынка обращается в Комиссию для переоформления, выдачи копии или дубликата лицензии.

Копия лицензии выдается в случае наличия у лицензиата обособленного подразделения, которое будет осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке. Переоформление лицензии необходимо в случае переименования юрлица или изменения его местонахождения. Дубликат выдается в связи с утратой лицензиатом данного документа.

В завершение стоит подчеркнуть, что НКЦБФР постоянно совершенствует лицензионные процедуры, не только приводя их в соответствие с законодательством, но и предлагая собственные инициативы. Например, одной из таких новаций стало внедрение безвременных лицензий, что упростило процедуру и сделало ее менее затратной в финансовом плане.

Комиссия всегда готова идти навстречу участникам, модернизировать процессы и механизмы регулирования деятельности рынка, делая их  более понятными и доступными.