Как все устроено. Обучение и сертификация специалистов

http://fundmarket.ua/experts/kak-vsye-ustroyeno-obuchyeniye-i-syertifikaziya-spyezialistov-20130719163147/

Относительно функционирования Комиссии существует немало вопросов. Мы решили выделить наиболее популярные и актуальные и дать максимально четкий и понятный ответ на них. Итак, в нашей первой заметке на тему «Как все устроено в НКЦБФР» хотим рассказать о механизме подготовки специалистов по вопросам фондового рынка.

Как все устроено в НКЦБФР

Какой вуз должен закончить будущий участник фондового рынка? Какие удостоверения, сертификаты и дипломы должен иметь? Как часто необходимо подтверждать свою квалификацию? На эти и другие вопросы мы попытаемся ответить в данном материале.

Подготовка специалистов по вопросам фондового рынка

Основным документом, который устанавливает порядок обучения и аттестации, является Приказ ГКЦБФР № 215 от 24.06.1996 года).

Специалистами по вопросам фондового рынка не становятся просто так. Их обучение, аттестация и сертификация - это четко выстроенный процесс, над созданием которого Комиссия и участники рынка работали не один год.

На фондовом рынке имеют право осуществлять профессиональную деятельность только лица, имеющие сертификат на право осуществления соответствующего вида профессиональной деятельности по ценным бумагам в Украине, выданный Комиссией. Получить сертификат можно только на основании документа об аттестации - квалификационного удостоверения. Наличие сертификата является обязательным для всех желающих работать с ценными бумагами.

Обучение и аттестация

Выдаче квалификационного удостоверения предшествует обучение по полной или сокращенной программе (если специалист отвечает требованиям Комиссии по стажу работы на фондовом рынке).

Будущие специалисты по вопросам фондового рынка обучаются по специальным программам, которые разработал и утвердил регулятор. В зависимости от того, каким видом деятельности специалист намерен заниматься на фондовом рынке, он выбирает для себя подходящую типовую программу подготовки. На сегодня существуют следующие:

• Специализированная программа обучения специалистов по вопросам торговли ценными бумагами;
• Специализированная программа обучения специалистов на право ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
• Специализированная программа обучения специалистов по вопросам депозитарной деятельности;
• Специализированная программа обучения специалистов по управлению активами;
• Специализированная программа обучения специалистов по вопросам организации торговли на фондовом рынке;
• Подготовка бухгалтеров профессиональных участников фондового рынка и эмитентов;
• Подготовка специалистов по вопросам финансового мониторинга профессиональных участников фондового рынка.

Если специалист намерен впервые сдать экзамен и получить сертификат, то он обязан пройти обучение по базовой программе обучения. Если специалист намерен повторно получить сертификат по определенному виду деятельности, то он проходит обучение по сокращенной программе.

Кроме программ для специалистов по вопросам фондового рынка, НКЦБФР определяет учебные заведения, где эти курсы будут преподаваться. Комиссия имеет договоры с рядом высших учебных заведений о сотрудничестве, которые изъявили желание проводить обучение специалистов по вопросам фондового рынка. Отметим, что такой договор заключается на срок не более двух лет.

Список заведений, готовящих специалистов по фондовому рынку сейчас насчитывает десять позиций. Это:

1. Украинский институт развития фондового рынка Киевского национального экономического университета;

2. АДС «Украинский международный культурный центр» (Киев);

3. Крымский институт экономики и хозяйственного права;

4. Одесский государственный экономический университет;

5. Харьковский центр научно-технической и экономической информации;

6. Учебно-методический центр Госфинмониторинга Украины;

7. ООО «Международный институт профессиональных управляющих»;

8. Киевский национальный экономический университет им. В. Гетьмана;

9. Киевский национальный торгово-экономический университет;

10. Национальная юридическая академия Украины им. Ярослава Мудрого.

К абитуриентам квалификационных курсов есть определенные требования, в частности, к их образованию. Для допуска к квалификационному экзамену претендент должен иметь экономическое или юридическое образование уровня не ниже «специалист» или «магистр».

После получения свидетельства об обучении, которое может длиться от недели до двух, в зависимости от выбранной программы, специалист допускается к сдаче экзамена. Специалист вправе сдать квалификационный экзамен в течение одного года от даты получения свидетельства об обучении по соответствующей специализации.

Для аттестации специалистов создаются экзаменационные комиссии, которые проводят квалификационные экзамены по каждой специализации. В состав таких комиссий входят представители НКЦБФР. При необходимости в состав экзаменационных комиссий могут входить представители других государственных органов, учебных заведений и организаций, созданных профессиональными участниками рынка.

Квалификационный экзамен проходит в форме тестирования. В случае необходимости, экзаменационная комиссия может провести дополнительное собеседование со специалистами.

Также отметим, что в форме собеседования экзамен может сдавать кандидат, которые имеет общий стаж работы сертифицированного специалиста у профессионального участника фондового рынка не менее девяти лет, при этом за последние три года, предшествующие сдаче квалификационного экзамена по определенному виду профессиональной деятельности, имеет общий стаж работы не менее 30 месяцев сертифицированным специалистом по соответствующему виду профессиональной деятельности у профессионального участника фондового рынка.

Если экзамен сдан успешно, студент получает квалификационное удостоверение с соответствующей специализации. Именно по этой специализации специалист имеет право осуществлять деятельность после прохождения процедуры сертификации.

Сертификация

Основным документом, регламентирующим процедуру сертификации является Решение ГКЦБФР № 93 от 29.07.1998 года.

Сертификация - это взятие на учет лиц, которые осуществляют или намерены осуществлять профессиональную деятельность с ценными бумагами в Украине и соответствуют требованиям Решения № 93.

Процедуру сертификации обязательно должны проходить все лица, которые осуществляют или намерены осуществлять операции, связанные с непосредственным осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также руководители юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на фондовом рынке и имеющие соответствующую лицензию Комиссии.

Процедура сертификации происходит следующим образом: специалист подает установленный пакет документов в НКЦБФР. Комиссия рассматривает его, максимум в течение месяца. Затем в соответствии с приказом регулятора выдаются сертификаты на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке. Выданный Комиссией сертификат имеет тот же срок действия, что и квалификационное удостоверение.

Перед тем, как подавать документы на получение сертификата в отдел научно-исследовательских и образовательных программ фондового рынка НКЦБФР, специалист должен зарегистрироваться и заполнить соответствующую электронную форму, размещенную на сайте по адресу: http://cert.nssmc.gov.ua. Возможность подачи документов в электронном виде значительно облегчила процедуру сертификации, таким образом, сам специалист имеет возможность отслеживать информацию о выданных на его имя сертификатах и информацию о своей трудовой деятельности.

После регистрации на сайте будущий участник рынка должен подать пакет документов в НКЦБФР. В него входит заявление-анкета, две фотографии, ксерокопия трудовой книжки (обложки и страниц, содержащих данные за последние 3 года трудовой деятельности). Если специалист работает по совместительству, то он прилагает копию приказа о приеме на работу по совместительству. Все копии документов заверяются подписью уполномоченного лица и печатью учреждения.

За выдачу сертификата на право осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами специалист должен уплатить в бюджет Украины 450 грн. За выдачу дубликата сертификата, в случае необходимости - 40 грн. За деталями необходимо будет обратиться в районное отделение Государственной налоговой инспекции или районного отделения Госказначейства, где подскажут номер расчетного счета за выдачу сертификата: по коду бюджетной классификации 22011800, МФО 820019, символ отчетности банка 896.

Документы на сертификацию подаются в картонном скоросшивателе лично в соответствующе уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Комиссии, к полномочиям которого относится вопрос сертификации, через уполномоченное лицо или направляются по почте. На скоросшивателе должна быть указана следующая информация: фамилия, имя, отчество, место регистрации, адрес для переписки и контактный телефон заявителя.

Прием документов, которые подаются лично или через уполномоченное лицо, и выдача сертификатов осуществляются еженедельно (кроме дней, который являются официальными выходными и праздничными днями): во вторник, среду и четверг с 14.00 до 17.30.

Телефон для справок по вопросам сертификации - 280-85-09.