Действуют обновленные правила осуществления финмониторинга некоторыми СПФМ

ЮРЛИГА, 12 травня 2016 року

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2016/5/12/145277.htm

В корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются КУА

Вступила в силу новая редакция Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденная решением НКЦБФР от 17.03.2016 года № 309.

Действие документа распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг) и их обособленные подразделения (кроме банков/филиалов иностранных банков).

Установлено, что в корпоративных инвестиционных фондах организация и проведение первичного финансового мониторинга осуществляются компанией по управлению активами.

Положением устанавливаются общие требования относительно:

1) назначения работника, ответственного за проведения финансового мониторинга;

2) правил финансового мониторинга и программ его осуществления;

3) подготовки персонала (работников) СПФМ по выявлению финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу;

4) осуществления идентификации, верификации клиентов (представителей клиентов), изучения клиента и уточнение информации о клиентах;

5) особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов;

6) обеспечения выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу;

7) порядка приостановления и возобновления осуществления финансовых операций СПФМ;

8) проведения внутренних проверок деятельности СПФМ на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.