Действуют изменения в сфере размещения, оборота и выкупа ценных бумаг ИСИ

"ЮРЛИГА", 09.09.2014

http://jurliga.ligazakon.ua/news/2014/9/9/116783.htm

КУА будет подавать в НКЦБФР отчет о достижении минимального объема активов института совместного инвестирования в течение 3 рабочих дней

Сегодня, 9 сентября, вступили в силу изменения Порядка размещения, обращения и выкупа ценных бумаг института совместного инвестирования, внесенные решением НКЦБФР от 22.07.2014 № 943.

Как и было установлено ранее, КУА подает в Комиссию отчет о достижении минимального объема активов ИСИ, но по новой форме. Нововведениями предусмотрено, что этот отчет подается в течение 3 рабочих дней со дня достижения минимального объема активов. Отчет должен соответствовать установленной форме. Он подписывается уполномоченным лицом и главным бухгалтером компании (лицом, на которое возложено ведение бухгалтерского учета), уполномоченным лицом хранителя активов ИСИ (в случае заключения договора об обслуживании хранителем активов ИСИ) и заверяется печатями компании и хранителя (в случае заключения договора об обслуживании активов ИСИ).

Теперь при оставлении отчета без рассмотрения Комиссия уведомляет компанию по управлению активами в письменной форме с указанием исчерпывающего перечня оснований. К ним относятся: несоответствие отчета установленной форме и требованиям Положения; несоответствие даты отчета требованиям Положения; предоставление недостоверной информации; отсутствие любого документа, представление которого предусмотрено Положением.

Изменения предусматривают, что выкуп инвестиционных сертификатов паевого фонда именно открытого, а не интервального типа (как в предыдущей редакции), будет осуществляться каждый рабочий день, начиная со дня, следующего после получения компанией уведомления Комиссии о соответствии паевого фонда требованиям относительно минимального объема активов института совместного инвестирования. С этого момента размещение инвестиционных сертификатов такого института осуществляется по цене, которая определяется исходя из расчетной стоимости ценной бумаги ИСИ в день поступления средств на его счет.