НКЦПФР внесла зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку підготувала та прийняла рішення «Про затвердження змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 №.995».

«Зазначеними змінами розширено перелік осіб, які можуть проводити перевірку  ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника та особи, що тимчасово виконує його обов'язки, уточнено відомості, які повинні міститись у висновку про перевірку  ділової репутації кандидата на посаду відповідального працівника, а також відсутність необхідності в отриманні кваліфікаційного посвідчення працівником, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника з питань фінансового моніторингу. Також Комісією розширено вимоги до Правил проведення фінансового моніторингу в частині заходів, що вживаються щодо клієнтів із середнім ризиком», - зазначив Олег Мисюра, Директор департаменту контрольно-правової роботи НКЦПФР.

Регуляторний акт було розроблено відповідно до пункту 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а також з метою вдосконалення реалізації положень Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму».

Найближчим часом документ буде оприлюднено на офіційному сайті Комісії.

За повідомленням
прес-служби НКЦПФР