До уваги учасників ринку: Подання документів щодо виконання пруденційних нормативів

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку інформує, що взаємодія між професійними учасниками та Комісією щодо погодження плану заходів здійснюється виключно через особистий кабінет у комплексній інформаційній системі (КІС).

Професійні учасники в розділі «Кабінет адміністративних послуг» та «Звернення» за посиланням «Подання документів щодо виконання пруденційних нормативів» зобов’язані подавати:

• план заходів щодо поліпшення фінансового стану разом із заявою про його погодження, описом переліку документів, що додаються до заяви, а також самих документів, що зазначені у переліку;
• інформацію про факт відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів від його нормативного значення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, даних, на основі яких здійснювався розрахунок, та дати виникнення відхилення, а також щодо приведення значення нормативу ліквідності активів до його нормативного значення із зазначенням розрахункового значення пруденційного показника, даних, на основі яких здійснювався розрахунок, та дати, на яку показник було приведено у відповідність до нормативного значення, із доданням підтверджуючих документів;
• звіт про результати реалізації плану заходів щодо поліпшення фінансового стану та копії документів, що підтверджують виконання професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків заходів, зазначених у звіті, та їх результати;
• клопотання про продовження усунення виявлених недоліків;
• заяву про відмову від розгляду заяви про погодження плану заходів;
• додаткові документи до плану заходів поліпшення фінансового стану, інформації про факт відхилення розрахункового значення нормативу ліквідності активів, звіту про результати реалізації плану заходів.

НКЦПФР, за результатами опрацювання поданих даних, надсилає через особистий кабінет в КІС професійному учаснику інформацію про:

• початок адміністративного провадження щодо погодження плану заходів та підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених описом;
• початок адміністративного провадження щодо погодження плану заходів та про залишення заяви про погодження плану заходів без руху, що містить перелік виявлених недоліків, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про погодження плану заходів без руху;
• закриття адміністративного провадження;
• прийняте рішення НКЦПФР про погодження плану заходів щодо поліпшення фінансового стану разом із копією відповідного рішення;
• прийняте рішення НКЦПФР про відмову у погоджені плану заходів щодо поліпшення фінансового стану разом із копією відповідного рішення.

Це передбачено рішенням Комісії від 04.03.2024 №253, яким внесено зміни до рішення НКЦПФР від 29.09.2022 №1221 «Щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках» та скасовано рішення від 17.11.2023 №1296. З текстом можна ознайомитись за посиланням.