НКЦПФР схвалила проект змін до Положення №1597: норми щодо СУР виключаються, але будуть деталізовані у нових Стандартах корпоративного управління

Шановні учасники УАІБ!

30 липня 2019 року НКЦПФР схвалила проект рішення «Про внесення змін до Положення щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками» (Положення №1597). Текст проекту опубліковано на сайті Комісії 1 серпня та відкрито для публічного обговорення з 2 до 31 серпня.

Згідно з проектом, із Положення №1597, зокрема, виключаються розділи ІІ. Ризики професійної діяльності на фондовому ринку та IX. Внутрішня система запобігання та мінімізації впливу ризиків.

Проект передбачає, що це рішення набере чинності з 1 січня 2021 року.

Разом із цим, чинні норми, що регулюють питання створення та функціонування цієї системи (СУР, а також внутрішнього аудиту) Комісія пропонує замінити та деталізувати іншими, відповідно до проекту рішення «Про затвердження Стандартів корпоративного управління в професійних учасниках фондового ринку». Планується, що цей документ набере чинності також 1 січня 2021 року, але привести всі внутрішні документи у відповідність до вимог цих Стандартів потрібно буде до 1 січня 2022 року.

Запропоновані Стандарти містять, зокрема, нові вимоги щодо створення комітету (наглядової ради) з управління ризиками, додатково до підрозділу з управління ризиками або офіцера з управління ризиками (ризик-офіцера) і комплаєнс-підрозділу або комплаєнс офіцера, але передбачена певна гнучкість щодо цього (п. 11 розділу ІІ, глава 4 розділу ІІІ, а також розділ V).

Для формування позиції Асоціації щодо проекту Стандартів та підготовки зауважень до нього, у тому числі щодо питань управління ризиками, просимо направляти Ваші зауваження та пропозиції до Дирекції УАІБдо 22 серпня на адресу tripolskaya@uaib.com.ua (щодо питань управління ризиками – можна також на адресу gavrylyuk@uaib.com.ua).

Безпосередньо до НКЦПФР пропозиції та коментарі до Стандартів також можна надсилати – до 31 серпня, на адресу dmytro.peresunko@nssmc.gov.ua або у паперовому вигляді за адресою: вул. Московська,8, к. 30, м. Київ, 01010.