НКЦПФР розробила проєкт Стандартів корпоративного управління для профучасників ринку - зауваження приймаються до 14 травня

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку 20 квітня 2021 року схвалила проєкт Стандартів корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

Проєкт складається з шести розділів, в яких прописані наступні норми:

  – розподіл професійних учасників за типами;

  – вимоги до утворення та функціонування органу, відповідального за здійснення нагляду;

  – введено поняття «колективної придатності органу»;

  – вимоги до системи внутрішнього контролю та особливості функціонування її підрозділів: комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту;

  – кваліфікаційні та інші вимоги до осіб, що забезпечують функціонування системи внутрішнього контролю, зокрема, вимоги до ділової репутації;

  – вимоги щодо визначення ідентифікованого персоналу професійного учасника, а саме осіб, діяльність яких має істотний вплив на профіль ризиків.

До того ж, передбачено норми щодо встановлення винагороди персоналу професійного учасника та особливості її визначення для різних категорій ідентифікованого персоналу. Зазначені особливості виплати винагороди акціями або правами на акції, порядок розкриття професійним учасником інформації про винагороду тощо.

Документ розроблено з урахуванням норм Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», запровадженого Законом №738-IX, та передбачає імплементацію норм низки Директив та Регламентів Європейського Союзу.

З проєктом можна ознайомитись на офіційному вебсайті Комісії за посиланням: https://www.nssmc.gov.ua/document/?id=12120845

УАІБ звертає увагу членів Асоціації, що запровадження запропонованих проєктом Стандартів корпоративного управління професійними учасниками ринків капіталу вимагатиме значного обсягу робіт для документування процесів професійної діяльності, розширення штату компаній, навчання персоналу, забезпечення функціонування органу нагляду, що, відповідно, потребуватиме додаткових витрат.

Також суттєво збільшується перелік питань, які потребуватимуть узгодження з НКЦПФР. Зокрема, якщо Закон №738 передбачає, що профучасники, які не віднесені до суспільно значущих або системно важливих можуть застосовувати спрощену систему корпоративного управління та не створювати необов'язкові для них комітети, то проєктом Стандартів пропонується запровадити принципово інший підхід: якщо профучасник не створює необов'язкові за законом комітети, він має надати до Комісії документи, інформацію тощо, які підтверджують, що з огляду на економічну сутність, обсяг та складність операцій, які здійснюються таким професійним учасником, та на перелік послуг, які надаються в рамках такої діяльності, такі вимоги є непропорційними, а відповідна функція виконується ефективно і без їх додержання.

Зауваження та пропозиції до проєкту Стандартів корпоративного управління компанії можуть подавати безпосередньо до НКЦПФР до 14 травня 2021р. на адреси: dmytro.peresunko@nssmc.gov.ua; yuriy.potyomkin@nssmc.gov.ua та в УАІБ до 06 травня 2021р. на адресу: tripolskaya@uaib.com.ua.