Інформаційний лист для територіальних органів НКЦПФР щодо правозастосування за порушення законодавства на ринку цінних паперів, вчинені у період з 17.02.2014 по 24.02.2014 рр.

Керівникам територіальних органів

Ситуація, що склалася в країні може мати наслідком неможливість належного виконання учасниками фондового ринку вимог законодавства.

З метою однакової практики правозастосування та недопущення безпідставного порушення справ за правопорушення на ринку цінних паперів у період з 17.02.2014 по 24.02.2014 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку вважає за доцільне уповноваженим особам Комісії враховувати наступне.

Відповідно до пунктів 1, 2 розділу ІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 N 1470 (далі – Правила), справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених законом; наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про державну реєстрацію припинення юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення, або визнання її банкрутом; внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців запису про судове рішення щодо припинення юридичної особи; скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

При цьому, необхідно зазначити, що Правила не містять визначення «порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів» та/або «правопорушення». В такому випадку, за аналогією, є підстави розглянути визначення «правопорушення», яке передбачено у Кодексі України про адміністративні правопорушення.

Так, згідно зі ст.9 Кодексу України про адміністративні правопорушення, адміністративним правопорушенням (проступком) визнається протиправна, винна (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права і свободи громадян, на встановлений порядок управління і за яку законом передбачено адміністративну відповідальність.

Службовою запискою начальник управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій від 24.02.2014 №20/01/23 повідомив, що в період з 17.02.2014 по 21.02.2014 були наявні технічні та інші проблеми, які обумовлені складною політичною ситуацією в країні, зокрема, в м.Києві, що призвела до затримки в роботі процесу прийняття та обробки адміністративних даних та інформації, який передбачений Положенням про подання адміністративних даних та інформації професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 13.02.2011 №492.

Також, виникла проблема з затримкою процесу обробки договорів на інформаційно-технічну підтримку Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку з учасниками фондового ринку.

З огляду на зазначене, з метою належного здійснення повноважень, передбачених Правилами, в частині порушення справи про правопорушення виключно за наявності достатніх даних, які вказують на його наявність, вважаємо за доцільне територіальним органам Комісії здійснити моніторинг фактів відсутності надання адміністративних даних та іншої інформації до Комісії на виконання законодавства від учасників фондового ринку за період з 17.02.2014 по 24.02.2014.

За результатами такого моніторингу повідомити учасників фондового ринку щодо яких будуть встановлені факти відсутності подання адміністративних даних та іншої інформації встановленої законодавством, про необхідність у найкоротший термін подати відповідні адміністративні дані та необхідну інформацію за період з 17.02.2014 по 24.02.2014 до Комісії, у встановленому порядку.

При цьому, вважаємо за необхідне взяти пояснення учасників фондового ринку з метою з’ясування обставин, чим було зумовлено несвоєчасне надання чи ненадання інформації до Комісії.

Справи про правопорушення на ринку цінних паперів можуть бути порушені тільки за результатом опрацювання даної інформації і тільки при встановленні факту вини учасників фондового ринку у вчиненні правопорушення.

Голова Комісії
Д.Тевелєв