Інформація щодо подання документів до НКЦПФР відповідно до Ліцензійних умов

З 01.01.2025 року при обранні/призначенні на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю  необхідно здійснити дії відповідно до Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, затвердженого рішенням НКЦПФР №09/21/1418/К03 від 14.11.2024р..

Професійний учасник не пізніше 5 робочих днів з дня отримання постанови НКЦПФР про погодження певної особи, призначеної на відповідну посаду, зобов’язаний надати до НКЦПФР визначену ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами в електронній формі офіційним каналом зв’язку, з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг:

довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку (додаток 15);

довідку про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами (додаток 8);

довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи), що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата (за необхідності) (додаток 12).

Надалі при виникненні змін у процесі здійснення професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат зобов’язаний повідомляти НКЦПФР про такі зміни у строки, за змістом та формою, встановленими ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами.

Крім того наголошуємо, що при формуванні системи внутрішнього контролю змінюється організаційна структура Ліцензіата.

У звʼязку з цим, Ліцензіат протягом п’яти робочих днів з дати виникнення відповідних змін повинен подати затверджену організаційну структуру ліцензіата зі змінами, а саме - схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника.

Приклад організаційної структури Компанії розміщено в «Особистих кабінетах» компаній-членів УАІБ. При цьому обов’язково вказувати в шапці організаційної структури «ЗАТВЕРДЖЕНО», а також назву, номер, дату та орган, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі Компанії.