НКЦПФР схвалила проєкт Порядку перевірок СПФМ

11 листопада 2024 року НКЦПФР схвалила та оприлюднила проєкт Порядку здійснення нагляду за отриманням вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення суб'єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Проєктом передбачено, що  планові перевірки (виїзні та безвиїзні) проводитимуться відповідно до річного плану-графіку, який має бути затверджений постановою Комісії до 01 грудня року, що передує плановому, та оприлюднений на офіційному вебсайті Комісії не пізніше п’яти днів до початку відповідного планового періоду. Участь у підготовці плану-графіка за погодженням з Комісією має право брати Держфінмоніторинг.

Включення СПФМ до плану-графіка проведення перевірок здійснюється на підставі ризик-орієнтованого підходу. Критерії ризиків встановлюються актом Комісії та враховуються під час визначення ризик-профілю СПФМ за видом професійної діяльності. Рівень ризику СПФМ встановлюється на дату складання плану-графіка перевірок.

Також   Проєктом визначений  мінімальний перелік питань планової перевірки  та підстави для проведення позапланової перевірки.

З текстом Проєкту можна ознайомитись за посиланням.                           

Зауваження/пропозиції до Проєкту до 20.11.2024 можна надсилати безпосередньо до НКЦПФР або до УАІБ на адресу: tripolskaya@uaib.com.ua  для підготовки узагальнених пропозицій.