Набули чинності зміни до Порядку виконання профучасниками рішень РНБО про застосування персональних санкцій

8 березня 2024 року набрало чинності Рішення НКЦПФР № 130 від 01.02.2024р.«Про затвердження Змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 "Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зареєстроване в Мінюсті та офіційно опубліковане в Офіційному віснику України, 07.03.2024, № 22, ст. 1469).

Змінами розширено перелік дій, які мають здійснити профучасники після набрання чинності Указу Президента України, яким введено в дію певне рішення РНБО України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) до фізичних та юридичних осіб, інформація щодо яких додається до такого рішення РНБО.

Перелік обмежувальних дій, які мають здійснювати профучасники, доповнено таким:

 Профучасники відповідно до своїх внутрішніх документів мають встановлювати наявність/відсутність серед клієнтів, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі - власники), їх представників, фізичних та юридичних осіб:

• зазначених у санкційному списку, до яких застосовано санкції;
• щодо активів яких особи, зазначені у санкційному списку, до яких застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", можуть прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними (далі - підконтрольна особа).

Для реалізації цих вимог профучасники здійснюють:

аналіз інформації про осіб, зазначених у санкційному списку, що міститься у санкційному списку, всіх наявних даних/інформації, що є в їх розпорядженні, включаючи дані, що містяться у відкритому доступі в офіційних та інших надійних джерелах інформації;

задля виявлення підконтрольних осіб аналіз наявних даних/інформації щодо структури власності, корпоративного управління клієнтів, депонентів, а також, за можливості перевірки, - їх ділових зв'язків з особами, до яких застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції" (включаючи власників істотної участі, кінцевих бенефіціарних власників клієнтів, депонентів);

у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством шляхом звернення за отриманням додаткової інформації/уточнень щодо такої особи до ініціаторів застосування санкцій, зазначених у відповідних рішеннях РНБО.

За результатом проведеного ґрунтовного аналізу та уточнення інформації з метою підтвердження/спростування того, що власник/клієнт, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, представник такого власника/клієнта є особою, зазначеною у санкційному списку, та/або підконтрольною особою, документуванням проведеної роботи (вжитих заходів) в письмовій формі, професійний учасник ринків капіталу приймає обґрунтоване рішення щодо реалізації санкцій.

Також розширено дії компаній з управління активами та адміністраторів НПФ при застосуванні кожної окремої санкції шляхом викладання у новій редакції пунктів 7 та 9 рішення НКЦПФР №1707 від 13.10.2015р.:

«7. Компаніям з управління активами після набрання чинності Указом:

1) у разі застосування санкцій "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію:

виплату дивідендів за цінними паперами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ);

здійснювати розміщення/викуп/продаж викуплених цінних паперів ІСІ;

2) у разі застосування санкцій "повна / повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентом яких є особа, до якої застосовано таку санкцію згідно з Законом України "Про санкції", або "повна або часткова заборона вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких є особи, до яких застосовано санкції згідно з цим Законом", "заборона діяльності на території України" заборонити вчинення правочинів щодо цінних паперів, емітентами яких / стороною яких є особи, до яких застосовано санкції;

3) у разі застосування санкції "блокування активів", "блокування активів у новій редакції" зупинити стосовно осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосована зазначена санкція, або підконтрольних осіб, щодо цінних паперів ІСІ яких за обґрунтованим рішенням компанії з управління активами щодо реалізації санкцій особа, зазначена у санкційному списку, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження цими цінними паперами, до закінчення строку дії зазначеної санкції:

викуп цінних паперів ІСІ;

виплату дивідендів за цінними паперами ІСІ.".

«9. Адміністраторам недержавних пенсійних фондів після набрання чинності Указом у разі застосування санкції "блокування активів", "блокування активів у новій редакції", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань" зупинити до закінчення строку дії зазначеної санкції стосовно фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовано відповідну санкцію, або підконтрольних осіб, щодо активів яких за обґрунтованим рішенням адміністратора недержавних пенсійних фондів щодо реалізації санкцій особа, зазначена у санкційному списку, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження цими активами:".