Набули чинності зміни до Положення про здійснення фінансового моніторингу

31 липня офіційно оприлюднено та набуло чинності рішення НКЦПФР від 17.07.2024 №13/21/879/К03, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 30.07.2024 за №1162/42507 «Про затвердження Змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку», яке було затверджене рішенням НКЦПФР від 11.03.2021 № 176.

Виключено вимогу до відповідального працівника мати сертифікат на право вчинення дій, пов'язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, який відповідає ліцензії (або одній із ліцензій) на провадження відповідного виду діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що має СПФМ.

Також оновлено вимоги до осіб, що тимчасово виконують обов'язки відповідального працівника.

Змінами уточнено дії СПФМ під час належної перевірки клієнтів, які (кінцеві бенефіціарні власники яких) є політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов'язаними з політично  значущими особами.

Замість підпункту 9 пункту 8 Розділу ІV щодо вимог до змісту Правил здійснення фінансового моніторингу запроваджено підпункти 9 та 10 такого змісту:

«9) порядок виявлення, реєстрації та подання до Держфінмонторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, або спроби їх проведення, та порядок подання до Держфінмонторингу іншої, передбаченої Законом інформації;»;

«10) порядок повідомлення про виявлення розбіжностей між отриманими в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та структуру власності клієнта, відповідно до законодавства;».

Нагадуємо, що СПФМ мають привести свої внутрішні документи у відповідність зі змінами законодавства протягом 2-х місяців, тобто не пізніше 30 вересня 2024 року.