До 30 квітня КУА повинні подати звітність за 2012 рік та 1 квартал 2013 року щодо активів ІСІ та НПФ, що перебувають в їхньому управлінні, а також звітність щодо діяльності КУА за 1 квартал 2013 року

За 2012 рік звітність до НКЦПФР і УАІБ подається у форматі DBF у складі, у терміни та у порядку, що передбачені Положеннями 520, 216 та 340. Формується звітність за 2012 рік із застосуванням програми UrKua 8.4, яка має знаходитися у окремій директорії на диску С (с:/Klient).

До УАІБ звітність за 2012 рік подається на електронну адресу zvites12@uaib.com.ua

До НКЦПФР звітність за 2012 рік надсилається на електронну адресу:
· fond@ssmsc.gov.ua щодо інвестиційних фондів, що перебувають в управлінні КУА та досягли нормативів щодо мінімального розміру активів (у т.ч. венчурних);
· npf@ssmsc.gov.ua щодо активів НПФ, що перебувають в управлінні КУА.

За 1 квартал 2013 року звітність до НКЦПФР подається у складі, у терміни та у порядку, що передбачені Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням НКЦПФР №1343 від 02.10.2012 року.

Формується звітність за 1 квартал 2013 року із застосуванням програми UrKua 10.1 та конвертатора V10.0.

До НКЦПФР відправляється файл формату XML (Report.xml), за допомогою програми «НДУ Звіт», підписаний ЕЦП.

До УАІБ звітність за 1 квартал 2013 року відправляється у dbf – форматі з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності та виявлення помилок:
· Інформація надсилається до Дирекції УАІБ електронною поштою за адресою zvites@uaib.com.ua.
· На підтвердження отримання Інформації КУА отримує на електронну пошту у відповідь протокол тестування отриманої Інформації з зазначенням виявлених помилок та/або присвоєним реєстраційним номером Журналу прийняття інформації
· Інформація, надана до УАІБ, вважається прийнятою, якщо вона отримала реєстраційний номер в Журналі прийняття Інформації.

Порушення термінів подачі звітності призводить до штрафних санкцій, а також може стати причиною анулювання Комісією ліцензії з управління активами.

Просимо врахувати наслідки порушення вимог нормативних актів та своєчасно подати річну звітність по КУА та фондам до Комісії та УАІБ.