До 20 лютого 2013 року КУА повинні подати звітність щодо діяльності КУА за січень 2013 року

Згідно з Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням НКЦПФР №1343 від 02.10.2012 року, яке замінило Положення 520, 216 та 340, компанії з управління активами (крім КУА, які не мають в управлінні фондів або активів страхових компаній) повинні подати звітність щодо діяльності КУА за січень 2013 року, в НКЦПФР та УАІБ до 20 лютого 2013 року.

Звітність до НКЦПФР надсилати з використанням програми НДУ Звіт (файл формату XML (Report.xml)).

До Дирекції УАІБ Інформація надсилається електронною поштою за адресою zvites@uaib.com.ua у dbf – форматі (Програма UrKua 9.ХХ).

Звертаємо увагу КУА на наступне:

1) Для забезпечення сприйняття приймачем НКЦПФР наданої КУА електронної звітності потрібно провести зміну налаштувань регіональних параметрів на комп’ютері, на якому проводиться складання звітності та відправка її до Комісії. Для цього в розділі «Настройка региональных параметров» (Пуск – Настройка - Панель управления - Язык и региональные стандарты - Региональные параметры - Настройки) для «Чисел» і «Денежных единиц» «разделитель целой и дробной части» кому (,) замінюємо на крапку (.) (крапку вводимо з клавіатури).

2) Для подання звітності КУА до Комісії у системі електронного документообігу необхідно отримати в НДУ ключ ЕЦП, який дає можливість підпису електронних документів та передачі їх до Комісії.
Після отримання ЕЦП потрібно встановити ЕЦП за таким алгоритмом:

1. Встановлення та налагодження системи криптографічного захисту та ЕЦП:
a. Інсталяція та налагодження криптопровайдера «ЦСК CSP» (обов’язково вибрати каталог, де будуть розміщатися ключові файли token1.dat (один користувач – один слот);
b. Пройти процедуру ідентифікації – ввести логін та пароль;
c. У разі потреби – оновити сертифікати АЦСК НДУ (повідомлення надходить на ел.пошту).
2. Встановлення програми «НДУ Звіт» (з урахуванням оновлень), яка є поштовою програмою для передачі інформації КУА до НКЦПФР:
a. Заповнити дані про компанію;
b. Обрати папку загального доступу у локальній мережі (на файловому сервері);
c. Встановити, які види даних та інформацію подає КУА до НКЦПФР.
3. Налагодження зв’язку з сервером НКЦПФР:
a. Відкрити TCP доступ до комп’ютера, на якому встановлений вузол «НДУ Звіт», до сервера НКЦПФР:
Adress = astra.ssmsc.gov.ua
PortNum = 31490

3) Для підготовки КУА звітності за 2013 рік (щоденної, щомісячної, щоквартальної), згідно з Положенням 1343, для подання до Комісії необхідно:
1. Встановити Програму UrKua 9.ХХ, яка має знаходитися в окремій директорії на диску с:/Klient TM зі своїм власним накопичувачем (архівом Х_nac.mdb). Програма надає можливість сформувати файли звітності у dbf – форматі, з урахуванням змін, які були внесені Положенням 1343, для відправки звітності до УАІБ з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності.
При першому застосуванні Klient TM потрібно обов’язково провести перевірку інформації, яка підтягнулась із попередньої версії програми UrKua 8.4. Наприклад, тип цінних паперів у таблиці «Перелік інвестицій у цінні папери», назва валюти у таблиці «Грошові кошти».
2. Встановити Програму ConvertatorXP-5, яка має знаходитися в окремій директорії на диску с:/ Convert. Конвертатор надає можливість перетворити файли з dbf – формату у файл формату XML (Report.xml) для відправки звітності до НКЦПФР. Конвертатор працює тільки під MS Оffice XP (не нижче).

4) Алгоритм підготовки звітності згідно з Положенням 1343 (інформація за 2013 рік (щоденної, щомісячної, щоквартальної)):

1. Підготувати звітність у dbf – форматі за допомогою Klient TM (Програма UrKua 9.ХХ).

2. Відправити звітність до УАІБ у dbf – форматі з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності та виявлення помилок:
• Інформація надсилається до Дирекції УАІБ електронною поштою за адресою zvites@uaib.com.ua.
• На підтвердження отримання Інформації КУА отримує на електронну пошту у відповідь протокол тестування отриманої Інформації з зазначенням виявлених помилок та/або присвоєним реєстраційним номером Журналу прийняття інформації
• Інформація, надана до УАІБ, вважається прийнятою, якщо вона отримала реєстраційний номер в Журналі прийняття Інформації.

3. Перевірені файли dbf – формату, за допомогою Програми ConvertatorXP-5, треба перевести у файл формату XML (Report.xml) для відправки звітності до НКЦПФР.

4. Отриманий файл формату XML (Report.xml), за допомогою програми «НДУ Звіт», підписати ЕЦП і відправити до НКЦПФР.