До 1 квітня 2014 року КУА повинні подати звітність за 2013 рік щодо активів ІСІ та НПФ, які перебувають у їхньому управлінні

За 2013 рік звітність до НКЦПФР подається у складі, у терміни та у порядку, що передбачені Положенням про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням НКЦПФР №1343 від 02.10.2012 року (з урахуванням змін).

Формується звітність за 2013 рік із застосуванням програми UrKua 11.4 та конвертатора V11.5.

До НКЦПФР відправляється файл формату XML (Report.xml), за допомогою програми «НДУ Звіт», підписаний ЕЦП.

До УАІБ звітність відправляється у dbf – форматі з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності та виявлення помилок:

• Інформація надсилається до Дирекції УАІБ електронною поштою за адресою zvites@uaib.com.ua.
• На підтвердження отримання Інформації КУА отримує на електронну пошту у відповідь протокол тестування отриманої Інформації із зазначенням виявлених помилок та/або присвоєним реєстраційним номером Журналу прийняття інформації
• Інформація, надана до УАІБ, вважається прийнятою, якщо вона отримала реєстраційний номер у Журналі прийняття Інформації.

Також нагадуємо, що компанії з управління активами повинні подати місячну звітність (за лютий 2014 року) до НКЦПФР та УАІБ:

• щодо діяльності ІСІ (у т.ч. венчурних) та КУА не пізніше 31 березня 2014 року.

Порушення термінів подачі звітності призводить до штрафних санкцій, а також може стати причиною анулювання Комісією ліцензії з управління активами.

Просимо врахувати наслідки порушення вимог нормативних актів та своєчасно подати річну звітність по КУА та фондах до Комісії та УАІБ.