Алгоритм підготовки звітності за 2013 рік згідно зПоложенням №1343

1 січня 2013 року набуло чинності Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджене рішенням НКЦПФР №1343 від 02.10.2012 року, яке замінило Положення 520, 216 та 340, яке замінило Положення 520, 216 та 340.

 

Звертаємо увагу КУА на наступне:

 

1) Для забезпечення сприйняття приймачем НКЦПФР наданої КУА електронної звітності потрібно провести зміну налаштувань регіональних параметрів на компьютері, на якому проводиться складання звітності та відправка її до Комісії. Для цього в розділі «Настройка региональных параметрів» (Пуск – Настройка - Панель управления - Язык и региональные стандарты - Региональные параметры - Настройки) для «Чисел» і «Денежных единиц» «разделитель целой и дробной части» кому (,) замінюємо на крапку (.) (крапку вводимо з клавіатури).

 

2) Для подання звітності КУА до Комісії у системі електронного документообігу необхідно отримати в НДУ ключ ЕЦП, який дає можливість підпису електронних документів та передачі їх до Комісії.

Після отримання ЕЦП потрібно встановити ЕЦП за такималгоритмом:

 

Adress = astra.ssmsc.gov.ua

PortNum = 31490

 

3) Для підготовки КУА звітності за 2013 рік (щоденної, щомісячної, щоквартальної), згідно з Положенням 1343, для подання до Комісії необхідно:

1.      Встановити Програму UrKua 9.ХХ, яка має знаходитися в окремій директорії на диску с:/Klient TM зі своїм власним накопичувачем (архівом Х_nac.mdb). Програма надає можливість сформувати файли звітності у dbf – форматі, з урахуванням змін, які були внесені Положенням 1343, для відправки звітності до УАІБ з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності.

При першому застосуванні Klient TM потрібно обов’язково провести перевірку інформації, яка підтягнулась із попередньої версії програми UrKua 8.4. Наприклад, тип цінних паперів у таблиці «Перелік інвестицій у цінні папери», назва валюти у таблиці «Грошові кошти».

2.      Встановити Програму ConvertatorXP-5, яка має знаходитися в окремій директорії на диску с:/ Convert. Конвертатор надає можливість перетворити файли з dbf – формату у файл формату XML (Report.xml) для відправки звітності до НКЦПФР. Конвертатор працює тільки під MS Оffice XP (не нижче).

 

 

1. Підготувати звітність у dbf – форматі за допомогою Klient TM (Програма UrKua 9.ХХ).

 

2. Відправити звітність до УАІБ у dbf – форматі з метою проведення попереднього тестування (перевірки) складеної звітності та виявлення помилок:

·         Інформація надсилається до Дирекції УАІБ електронною поштою за адресою zvites@uaib.com.ua.

·         На підтвердження отримання Інформації КУА отримує на електронну пошту у відповідь протокол тестування отриманої Інформації з зазначенням виявлених помилок та/або присвоєним реєстраційним номером Журналу прийняття інформації

·         Інформація, надана до УАІБ, вважається прийнятою, якщо вона отримала реєстраційний номер в Журналі прийняття Інформації.

 

3. Перевірені файли dbf – формату, за допомогою Програми ConvertatorXP-5, треба перевести у файл формату XML (Report.xml) для відправки звітності до НКЦПФР.

 

4. Отриманий файл формату XML (Report.xml), за допомогою програми «НДУ Звіт», підписати ЕЦП і відправити до НКЦПФР.