3 лютого – кінцева дата подання КУА та АНПФ розрахунку нормативу ліквідності активів на 31 січня 2023 року

Рішенням НКЦПФР №314 «Про подання професійними учасниками ринків капіталу та організованих товарних ринків звітних даних та інших відомостей до Національної  комісії з цінних паперів та фондового ринку під час дії воєнного стану» (зі змінами), а саме – пунктом 6 – запроваджено для професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану подання до НКЦПФР у складі звітних даних довідки про розрахунок нормативу ліквідності активів згідно з додатком до цього рішення (далі – Дані) не пізніше кінця третього робочого дня, наступного за:

• останнім днем кожного місяця звітного року;
• днем, за яким розраховане значення нормативу ліквідності активів вперше у звітному місяці стало меншим від встановленого НКЦПФР його нормативного значення. Якщо таким днем є останній день звітного місяця, довідка про розрахунок нормативу ліквідності активів подається один раз.

Дирекція УАІБ розробила окрему програму PrudN3a3_X (далі – програма), яку вже розміщено в Особистих кабінетах членів УАІБ, що призначена для створення файлу про розрахунок нормативу ліквідності активів («нерегулярних даних» та «щомісячних даних»), з урахуванням наказу НКЦПФР «Щодо затвердження Опису розділів та схем ХМL файлів електронної форми звітних даних довідки про розрахунок нормативу ліквідності активів».

Ця програми дасть можливість для подання до НКЦПФР та УАІБ сформувати окремо на кінець місяця:

• файл «щомісячні дані» щодо розрахунку нормативу ліквідності активів станом на останній день звітного місяця – всіма КУА та АНПФ;
• файл «нерегулярні дані за період» – КУА, у яких у звітному місяці розрахункове значення нормативу є/було меншим від встановленого НКЦПФР його нормативного значення.

Якщо у КУА значення нормативу є/було меншим у звітному місяці від встановленого НКЦПФР його нормативного значення, файл «нерегулярні дані за період» і файл «щомісячні дані» надсилаються окремо!!!

Також програма дає можливість сформувати КУА файл «нерегулярні дані» для подання довідки про розрахунок нормативу ліквідності активів на день, у який вперше у звітному місяці розраховане значення нормативу ліквідності активів стало меншим від встановленого НКЦПФР.