УАІБ підготувала зміни до Примірних правил фінансового моніторингу

Рішенням НКЦПФР від 12.01.2017р. № 13 було затверджено Рекомендації з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ, які, відповідно до абзацу другого частини 1 статті 11 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», є обов’язковими для врахування компаніями з управління активами.

З метою приведення внутрішніх документів КУА з питань фінансового моніторингу у відповідність до Рекомендацій НКЦПФР, УАІБ підготувала нову редакцію розділів 5 та 6 Примірних Правил фінансового моніторингу (стосовно оцінки ризиків).

Рекомендації опубліковано у Бюлетені «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку», 2017, 01, №9.

Згідно абзацу третього пункту 3 розділу III Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 року №309 суб'єкт первинного фінансового моніторингу здійснює оновлення внутрішніх документів з питань здійснення фінансового моніторингу постійно, але не пізніше одного місяця з дня набрання чинності змінами до законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, якщо інші строки не встановлені законодавством.